Головна
ГоловнаЕкономікаТеорія економіки → 
« Попередня Наступна »
Є. Ф. Борисов. Економічна теорія, 1999 - перейти до змісту підручника

§ 2. НОРМА ПРИБУТКУ ТА ЇЇ ЕКОНОМІЧНА РОЛЬ


Норма прибутку.
Норма прибутку характеризує ступінь зростання прибутку капіталу (виробничих фондів), що авансований на виробництво товарів і послуг. При цьому авансовані засоби (Так) складаються з вартості засобів виробництва (К) і витрат на заробітну плату (Зп). У такому випадку норма прибутку (Нп) постає як відношення прибутку (Пв) до спочатку витраченим коштам, виражене у відсотках:
Нп=Пв \ Да=Пв \ К + Зп х 100.
Зазвичай під нормою прибутку розуміється річна норма прибутку: відношення отриманого за рік прибутку до всього авансованого капіталу. У господарській практиці нашої країни в 70-80-х роках застосовувався аналогічний показник рівня рентабельності виробництва - відношення прибутку і вартості виробничих основних фондів і матеріальних оборотних коштів. Рентабельність промислових підприємств в нашій країні була в 1980 р. 12,2% в 1990 р. - 19,9%.
Власники капіталу, природно, кровно зацікавлені збільшувати своє багатство, підвищуючи норму прибутку. Англійська публіцист XIX століття T-Дж.Даннінга влучно підмітив: капітал боїться відсутності прибутку або занадто маленького прибутку, як природа боїться порожнечі. Але раз є в наявності достатня прибуток, капітал стає сміливим. Забезпечте 10%, і капітал згоден на всяке застосування, при 20% він стає жвавим, при 50% позитивно готовий зламати собі голови, при 100% він зневажає всі людські закони, при 300% немає такого злочину, на який він не ризикнув би, хоча б під страхом шибениці.
Підтвердження цих слів ми бачимо на прикладі наркобізнесу, що приносить величезні бариші одним і загибель - іншим. Норма прибутку наркоділків на Заході ходить до 300%, в Росії-до 1000%.
Підприємець прагне використовувати всі фактори, що сприяють збільшенню норми прибутку. У першу чергу до них відносяться виробничі фактори, підвладні бізнесменові (рис.11.5). Фактори норми прибутку Маса прибутку Структура витрат капіталу Швидкість обороту капіталу Економія засобів виробництва Масштаби засобів виробництва
рис.11.5. Виробничі фактори, що визначають величину норми прибутку.
Величина норми визначається головним економічним фактором - величиною маси прибутку. Все, що примножує цю масу, прямо позначається на ступені вигідності бізнесу.
Рентабельність залежить також від структури авансованих на виробництво засобів, а саме - від питомої ваги витрат на оплату праці працівників. Припустимо, на двох підприємствах застосований однаковий за величиною авансований капітал. Але на першому з них витрачено відносно більше коштів на наймання робочої сили. Тоді саме тут - за інших рівних умов - буде створено більше прибутку, а стало бути, буде вище норма прибутку.
На річну норму прибутку впливає швидкість обороту коштів, витрачених на виробництво. Коли ця швидкість зростає, то до підприємця швидше повертаються витрачені ним гроші, в тому числі використані на заробітну плату. У такому випадку при колишній загальної величини капіталу збільшуються розміри виробництва, зростає прибуток, а в результаті - збільшується рентабельність.
Підвищенню норми прибутку сприяє економія витрат на засоби виробництва. Заощадження досягається завдяки впровадженню прогресивної техніки, технології та організації праці, шляхом збільшення кількості робочих змін протягом доби та ін У результаті знижується собівартість продукції і відповідно збільшується прибуток.
Нарешті, на норму прибутку впливає економія на масштабах виробництва На практиці діє тенденція, що виражає переваги великого виробництва перед дрібним. На підприємствах літакобудування в США в 20-ті роки виявили таку залежність: при подвоєнні обсягу виробництва витрати на будь-яку виробничу операцію можуть бути знижені на 20%. Такий ефект досягається на великих заводах внаслідок поглиблення поділу праці, застосування більш продуктивного обладнання та інших факторів. Все це, природно, позитивно позначається на зростанні норми прибутку.
Нам вже відомо, що величина прибутку багато в чому зазнає впливу коливань цін на ринку, де збувається продукція виробничих фірм. На рис. 11.2 ми бачили, що ціни можуть різною мірою сприяти реалізації прибутку, укладеної в товарі. Проте ні цей малюнок, ні коментар до нього не дали відповіді на питання: що ж впливає на рівень цін, а тим самим на отримання більшої або меншої норми прибутку?
Тим часом з теми 6 про ринкову систему і теми 7 про конкуренцію і монополії нам відома така ланцюжок залежності. Рівень ринкової ціни змінюється під впливом співвідношення попиту та пропозиції товарів, а ця пропорція, в свою чергу, відчуває вплив таких ринкових сил, як конкуренція і монополія. Стало бути, саме дані ринкові сили і в першу чергу, мабуть, конкуренція впливає на коливання ринкових цін, за якими виробничі фірми збувають свою продукцію і тим самим реалізують укладену в ній прибуток.
Але в цьому пункті нас очікують не відомі нам і, мабуть, найістотніші питання: чому виникає конкурентна боротьба між фірмами-виробниками, заради чого вона ведеться і які форми таке суперництво приймає? Почнемо розбиратися в цих питаннях з внутрішньогалузевої конкуренції.
Внутрігалузева конкуренція.
У кожній галузі господарства об'єктивні обставини фірм спонукають фірми-виробника до ринкового суперництва. Ці фірми істотно різняться між собою за якістю засобів виробництва і робочої сили, з організації господарської діяльності та іншим умовам. Тому, застосовуючи навіть однаковий за величиною капітал, вони отримують різні норми прибутку. Нерівність ступеня вигідності бізнесу розпалює у підприємців спрагу отримати якомога більше прибутку.
Але наскільки реально в умовах вільного підприємництва і конкуренції домогтися того, щоб всі бізнесмени постійно отримували максимальну величину доходу?
Економісти класичного напряму переконливо показали, що саме в епоху вільної конкуренції всі бізнесмени однієї і тієї ж галузі не в змозі домогтися максимальної норми прибутку. Справа в тому, що внутрішньогалузева конкуренція підприємців розгортається за оволодіння кожним з них найбільшою часткою прибутку, джерелом якої служить різниця між ринковою ціною і собівартістю продукції. Але якщо всі починають боротися за цей "ласий шматок", то результат виходить зовсім інший, ніж очікують суперники.
Вільна конкуренція, як ми з'ясували раніше (в темі 7), завжди виступає уравнітельніцей цін. Якщо розглядати тривалий період, коли відхилення ринкових цін в ту чи іншу сторону взаїмопогашаются, то внутрішньогалузева конкуренція неминуче встановлює єдині ціни на даний вид продукції. Такі ціни мають тенденцію тяжіти до рівноважної ціною.
Отже, внутрішньогалузеве суперництво змушує всіх бізнесменів продавати однорідні вироби по одній і тій же ринковій ціні. У найгіршому становищі опиняються власники технічно стьобальних підприємств, що випускають дорогі товари з високим рівнем собівартості одиниці продукції. При загальній рівноважної ціною вони не можуть повністю реалізувати укладену "в товарі вартість і втрачають частину прибутку. Багато з них починають відчувати великі фінансові труднощі або розоряються. Навпаки, підприємства, що працюють в кращих умовах і мають найнижчу собівартість, отримують надприбуток, що дорівнює різниці між загальною ринковою ціною і найменшою собівартістю вироби. Саме тут підприємці отримують максимальну норму прибутку, що перевищує середню для галузі. Але вони володіють такою прибутком не завжди.
Займають передові технічні позиції бізнесмени можуть за рахунок надприбутку економічними методами перемагати своїх суперників. Вони починають продавати свої товари за нижчими цінами, навіть не втрачаючи середньої для даної галузі прибутку. Таким способом вони розоряють інших власників або змушують їх впроваджувати технічні новинки, які сприяють зниженню витрат. Коли ж виробничі удосконалення поширюються повсюдно, то ринкова ціна продуктів даного виду знижується. Щоб знову отримати надприбуток, ініціативні підприємці технічно переоснащують виробництво і на якийсь час забезпечують собі додатковий прибуток. Ця історія повторюється знову і знову. Тим самим внутрішньогалузева конкуренція стимулює науково-технічний і економічний прогрес.
Такий механізм з найбільшою силою діяв в епоху вільної конкуренції, однак і в сучасних умовах всі бізнесмени не можуть домогтися отримання максимальної норми прибутку в масштабі галузі. Але може бути, максимальний прибуток підприємці можуть отримати в результаті міжгалузевої конкуренції?
Міжгалузева конкуренція.
Міжгалузева конкуренція - суперництво між бізнесменами всіх галузей за більш прибуткове додаток капіталу. Змагальність виникає тому, що в різних видах виробництва спочатку утворюється нерівна за величиною прибуток на однаковий по величиною капітал. Через відмінності в структурі капіталу (питомої ваги витрат на оплату робочої сили) і незбіжних швидкості його обороту виділяються три групи галузей виробництва - з низькою, середньою і високою нормою прибутку.
При вільної конкуренції підприємці тих видів виробництва, в яких рентабельність найнижча, вилучають свої капіталовкладення і поміщають туди, де більш висока норма прибутку. Масовий перелив капіталів (а разом в ним і праці) з менш прибуткових галузей у більш прибуткові викликає суттєві зміни у співвідношенні між пропозицією товарів і попитом на них, що веде до відхилення цін від їх рівноважного рівня.
Так, відлив капіталу з малоприбуткових галузей призводить до скорочення в них розмірів виробництва, внаслідок чого зменшується пропозиція товарів на ринку. При стабільному попиті це означає, що ціни продуктів зростають вище рівноважної ціни і норма прибутку підвищується. В результаті цього галузі, які могли б загинути, отримують, як кажуть, "друге дихання".
Навпаки, у високоприбуткових галузях в результаті великого припливу туди нових капіталів випуск виробів збільшується і пропозиція їх починає перевищувати попит. У цьому випадку ціни падають і норма прибутку зменшується.
Якщо, припустимо, не було б міжгалузевої конкуренції і переливу капіталу з однієї галузі в іншу, то життєво важливі види виробництва (з низьким рівнем рентабельності) могли б загинути, а інші (високоприбуткові) - надмірно розширитися. Все це мало б згубні наслідки для розвитку національного господарства в цілому і задоволення суспільних потреб.
Тим часом рятівний перелив капіталів з галузі в галузь триває безперервно. В умовах вільної конкуренції, якщо взяти більш-менш тривалий період, спостерігається наступна стійка тенденція, реальне існування якої виявили ще англійські класики. Норма прибутку в усіх галузях господарства зрівнювалася в середню або загальну норму прибутку. У цих умовах окремий підприємець отримує вже не індивідуальну, а середній прибуток, тобто таку величину доходу, яка утворюється за однаковою нормі на авансований капітал.
Отримання усіма бізнесменами середньої норми прибутку робить вигідним вкладення капіталу в будь-яку галузь виробництва. Витримує конкуренцію той, хто не відстає від середнього рівня технічної оснащеності підприємства, інших суспільно нормальних умов господарювання. Якщо ж рентабельність опуститься нижче середнього рівня, то не можна буде розширювати і оновлювати виробництво в необхідних масштабах, фінансове становище стане нестійким, що загрожує банкрутством.
У той же час в епоху класичного капіталізму була відзначена й інша тенденція: загальнонаціональний середня норма прибутку поступово знижувалася. Це явище пояснюється, по всій видимості, тим, що в результаті переходу до індустріальної стадії виробництва на підприємствах стала невпинно змінюватися структура капітальних витрат. З одного боку, абсолютно і відносно зростали розміри основного капіталу (за рахунок якого купувалася машинна техніка). З іншого боку, машинні засоби праці витісняли робочу силу при виготовленні певного обсягу продукції . Відносне і навіть абсолютне скорочення робочої сили вело до порівняльного зменшення виробництва нової (доданої) вартості, у складі якої знаходиться прибуток.
Правда, процес вирівнювання норм прибутку в різних галузях у загальну, або середній прибуток аж ніяк не такий простий, як його можна уявити в економічній моделі. На практиці доводиться рахуватися з тим, що капітал, що знаходиться в продуктивній формі, в більшості випадків не здатний безпосередньо переходити з однієї галузі в інші: адже для цього треба перепрофілювати підприємство на випуск абсолютно інший продукції, що відбувається в рідкісних випадках. Стало бути, міжгалузева конкуренція впливає фактично на зміну напряму нових вкладень капіталу.
У сучасних умовах міжгалузева конкуренція зберігає певне значення для найбільш рухомого невеликого капіталу. Для знову утворюються фірм дрібного бізнесу відмінності в галузевих нормах прибутку продовжують грати досить істотну роль: підприємці з порівняно невеликим капіталом прагнуть потрапити в найбільш прибуткові галузі. Однак зараз в таких галузях є значні обмеження для дрібного і середнього бізнесу. Нижня планка того бар'єру входження в галузь, яка характеризує мінімальний розмір капіталу, здатного забезпечити високу прибутковість, весь час піднімається.
  Значить, внутрішньогалузева і міжгалузева конкуренція мають досить потужний стимул - бажання всіх бізнесменів вчити максимальну норму прибутку. Але в умовах вільної конкуренції, в якій бере участь невеликий бізнес, таку мету в змозі досягти на постійний час всі підприємці. Зовсім іншу картину ми можемо спостерігати, коли в боротьбу за отримання максимального прибутку вступають великі монополістичні об'єднання.
  Як ми з'ясували, монополії мають можливість самі встановлювати на ринку вигідні їм ціни. Великий капітал використовує це у власних інтересах, щоб отримувати монопольний прибуток - надлишок прибутку понад звичайного, нормального для всіх бізнесменів приросту капіталу. Цей надлишок разом із звичайним приростом авансованої суми утворює монопольно високий прибуток.
  У другій половині XX в. монополістичні об'єднання ясла в усі галузі господарства. У силу цього монопольний прибуток перестала бути результатом тільки тимчасової блатний ринкової кон'юнктури. Вона є стійкою частки приросту капіталу гігантських торгово-промислових єднань. Інші підприємці при покупці товарів за ленним цінами змушені платити їм свого роду "данину" і частина прибутку. Включає ці втрати в собівартість і товарів, вони перекладають збитки на подібних же бізнесменів інших галузей. У результаті загальна величина приросту капіталу немонополизированного сектора економіки знижується на всю суму монопольної надприбутки. Ця надприбуток поповнюється також за рахунок вартості товарів, які створюють не товаровиробники, змушені піддаватися впливу "ножиць цін". Стало бути, монопольна надприбуток - результат присвоєння монополіями частини прибутку інших підприємців і частини вартості товарів простих товаровиробників.
  Погоня за надприбутком веде до посилення внутрішньогалузевої конкуренції між монополіями, що виробляють однорідні продукти. У таку боротьбу вплутуються сильні іноземні суперники. Конкуренція ведеться і всередині кожної монопаліі, насамперед при розподілі прибутку. Особливим фронтом зіткнень є суперництво монополій з немонополізованими підприємствами (які отримали назву "аутсайдери"). Останні, природно, не можуть на рівних боротися з великими об'єднаннями за вигідніші умови виготовлення та реалізації товарів.
  Між великими господарськими об'єднаннями ведеться також міжгалузева конкуренція, в результаті якої капітал переходить з менш прибуткових видів виробництва в більш прибуткові. З одного боку, монополії - "старожили" як можуть перешкоджають навалі інших фірм в їх галузь, оскільки це загрожує підірвати вигідні для них ціни. З іншого боку, науково-технічна революція викликає технологічний переворот в кожному виді виробництва і породжує нові його види, що прискорює міжгалузевий перелив капіталу. Водночас великий бізнес прагне зміцнити своє становище в економіці шляхом захоплення позицій в інших підрозділах господарства, а це полегшується завдяки акціонерній формі капіталу, яка дозволяє швидко переміщати виробничі фактори з однієї галузі в іншу. У результаті підсилюється міжгалузева конкуренція часто підриває позиції монополій - "старожилів", а встановлені ними надмірно високі ціни дещо знижуються.
  Описані тут форми галузевої та міжгалузевої конкуренції між монополіями типові в основному для індустріальної стадії виробництва і початкової монополізації ринкової економіки. Науково-технічна революція і подальша концентрація і централізація монополістичного капіталу призвели до виникнення невідомих раніше форм вертикальної і горизонтальної інтеграції (об'єднання) підприємств під початком найбільшої монополії. Це впливає на зміну вигідності вкладень капіталу в галузевому та міжгалузевому розрізі.
  Так, в умовах науково-технічної революції створюються вертикальні виробничі комплекси, в яких підприємства з'єднуються подетальной спеціалізацією і здійснюють як би послідовні капітальні вкладення. Знаходяться на вершині виробничої піраміди монополії одержують надприбуток, що перевищує рівень середньої монопольного прибутку. Зате в такий "піраміді" знаходяться немонополістичному підприємства, які жертвують частиною власного доходу. У свою чергу, більш дрібні фірми підключають у загальну справу сотні окремих підприємців. Останні після виплати податків, відсотків банкам і т.д. отримують дохід, що наближається за рівнем до заробітної плати найманого працівника. Так виробнича піраміда стає пірамідою доходів.
  Поряд з цим монополії прагнуть зміцнити своє економічне становище за допомогою горизонтальної інтеграції в масштабах декількох галузей національного господарства. Вони намагаються скуповувати високоприбуткові підприємства в різних видах виробництва. Потім, після закупівлі діючої фірми вони прискорено вкладають туди кошти для розширення випуску продукції.
  З утворенням розгалуженої багатогалузевий структури 6 сучасних монополій переважна частина міжгалузевого переміщення капіталів нині приймає форму внутрішньофірмового руху коштів у межах великих компаній. При цьому монополістичне об'єднання домагається максимізації норми прибутку на весь наявний у нього капітал. Тому при напрямку нових капітальних вкладень у ті чи інші галузі облік сформованих там норм прибутку не має підчас істотного значення.
  Отже, давайте відзначимо новітні процеси, пов'язані зі зміною норми прибутку в стимулюванні бізнесу.
  По-перше, зберігається в певній мірі гостра конкурентна боротьба між монополіями, що виробляють різнорідні товари, істотно скорочує можливості збагачення одних галузей за рахунок інших. Так, різниця в нормі прибутку між найбільш прибутковою галуззю обробної промисловості США і найменш доходної становить лише 1-2%. По-друге, з утворенням багатогалузевих структур монополістичних об'єднань внутрішньогалузева і міжгалузева конкуренція перестала грати колишню роль в утворенні галузевої та загальнонаціональної норми прибутку. По-третє, зараз досить стійко максимально можливий прибуток отримують великі монополії. Якщо в середньому звичайна норма прибутку в країнах Заходу (наприклад, в США в обробній промисловості) становить 12-15%, то у монополістичних об'єднань вона вдвічі вище.
  Як було сказано на початку теми, фірми-виробники масової продукції збувають її за оптовими цінами торговим посередникам. Останні продають товари в роздрібній торгівлі за вищими цінами. Цікаво, мабуть, дізнатися, яку ж норму прибутку отримує торговий бізнес?
 « Попередня  Наступна »
 = Перейти до змісту підручника =
 Інформація, релевантна "§ 2. НОРМА ПРИБУТКУ ТА ЇЇ ЕКОНОМІЧНА РОЛЬ"
  1.  9. Підприємницькі прибутки і збитки в економіці, що розвивається
      В ідеальній конструкції стаціонарної економіки загальна сума прибутку всіх підприємців дорівнює сумі всіх збитків підприємців. Прибуток, що отримується одним підприємцем, в загальній економічній системі врівноважується збитком іншого підприємця. Збільшення витрат споживачів на придбання певного товару врівноважується зменшенням їх витрат на придбання інших
  2.  5. Ціна на землю
      В ідеальній конструкції рівномірно функціонуючої економіки купівля та продаж послуг земельної ділянки нічим не відрізняється від покупки та продажу послуг інших факторів виробництва. Оцінка вартості всіх цих чинників виробляється відповідно послуг, які вони нададуть в різні періоди майбутнього з поправкою на тимчасове перевагу. За граничну землю (і, зрозуміло, за субпредельную
  3.  ЗНИКНЕННЯ КЛАСИЧНИХ порівняльних переваг
      Класична теорія порівняльної переваги була розвинена для пояснення географічного розташування галузей промисловості в дев'ятнадцятому та двадцятому століттях. У теорії порівняльної переваги Розташування виробництва залежало від двох факторів - від наявності природних ресурсів і від фактора пропорцій (відносного наявності капіталу або праці) (1). Країни з хорошим грунтом, кліматом і
  4.  ІНФРАСТРУКТУРА І ЗНАННЯ
      Інфраструктуру можна купувати і продавати на приватних ринках. За допомогою сучасних електронних сенсорів можна стягувати плату майже з усіх споживаних речей. Помістивши штрихові коди на автомобілях і розставивши по місту сенсори, можна було б посилати щомісячні рахунки водіям залежно від того, куди вони їздили, коли їздили і як багато їздили. Але все ще є причина для громадського
  5.  Основні типи інвестицій
      1) виробничі інвестиції; 2) інвестиції в товарно-матеріальні запаси (ТМЗ), 3) інвестиції в житлове будівництво. Якщо економіка на підйомі, то зростають інвестиції в товарно-матеріальні цінності, щоб збільшити виробництво. Якщо в економіці спад виробництва, то зростають запаси готової продукції, попит падає, виробництво не розширюється. Таким чином, інвестиції відіграють роль
  6.  Висновки
      1. Макроекономічна рівновага є центральною проблемою національної економіки. Рівноважний стан всієї ринкової системи називається загальним рівновагою, під яким розуміється встановлення рівності попиту і пропозиції на всіх взаємопов'язаних ринках. 2. Слід відрізняти: загальна рівновага (в цілому в національній економіці) від часткового (на окремому ринку); ідеальне (при повній
  7.  Неокейнсианские моделі економічного зростання
      Кейнс стверджував, що стихійний механізм капіталістичного господарства, не забезпечуючи рівноваги між попитом і пропозицією, веде до безробіття, нестійкості економічного розвитку. Він і його послідовники обстоювали державне регулювання факторів, що впливають на ефективний попит, що й забезпечує стійкість економіки. У числі послідовників Кейнса - такі представники
  8.  2. Становлення політичної економії як науки. Економічні погляди А. Сміта
      Сам термін "політична економія" виник задовго до того як політична економія стала наукою. В обіг її ввів представник меркантилізму Монкретьєн де Воттевіль ще в 1615 році, написавши "Трактат політичної економії", суто практичне твір, що містить рекомендації у дусі представників даної школи. Нам важливо значення, яке було вкладено у поняття "політична економія". Зі
  9.  1. Економічні погляди К. Маркса
      Одним з найбільш цікавих напрямків економічної думки дев'ятнадцятого століття є марксизм, який можна розглядати як своєрідний розвиток класичної політичної економії в тій його частині, де розглядаються основи трудової теорії вартості. Основоположником цього вчення є К.Маркс (1818-1883), німецький економіст і філософ. Взявши за відправну точку своїх досліджень
  10.  1. Аналіз процесу монополізації економіки представниками історичної школи та марксизму
      На процес посилення монополізації економіки в останній третині дев'ятнадцятого століття першими звернули увагу представники німецької історичної школи, і це не випадково, оскільки саме вони в своїх дослідженнях зробили акцент на описі окремих економічних процесів, збиранні фактичного матеріалу. Цю стадію розвитку капіталізму вони назвали імперіалізмом за аналогією з процесом